Úc Khởi Động Cuộc Chiến Pháp Lý Chống Lại Macquarie Securities Vì Vi Phạm Báo Cáo Bán Khống

Cơ quan quản lý thị trường tài chính của Úc đã khởi kiện Macquarie Securities, cáo buộc tập đoàn tài chính này không báo cáo đúng cách các hoạt động bán khống trong một thời gian dài.

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã đệ trình các thủ tục tố tụng tại tòa án liên bang, cáo buộc rằng Macquarie Securities đã không báo cáo chính xác các giao dịch bán khống có bảo đảm từ tháng 1 năm 2012 đến tháng 8 năm 2023.

Các Lỗi Báo Cáo Hệ Thống Bị Cáo Buộc

Theo cơ quan quản lý, Macquarie Securities đã không báo cáo chính xác hơn 10.000 giao dịch cho Sở Giao dịch Chứng khoán Úc (ASX) trong giai đoạn được đề cập. Các giao dịch này, trị giá khoảng 850 triệu AUD (559 triệu USD), được cho là đã bị báo cáo sai hoặc không được báo cáo.

ASIC còn tuyên bố rằng hàng ngàn giao dịch bán khống đã bị gắn nhãn sai trong các hệ thống nội bộ của Macquarie, góp phần vào một mô hình báo cáo không chính xác.

“Việc xác định và báo cáo đúng các giao dịch bán khống có bảo đảm là cần thiết cho sự minh bạch và toàn vẹn của thị trường,” ASIC tuyên bố trong hồ sơ tòa án của mình. “Trường hợp này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc các tổ chức tài chính duy trì các hệ thống tuân thủ mạnh mẽ.”

Hệ Quả Pháp Lý và Tài Chính

Cơ quan quản lý đang tìm kiếm các hình phạt tài chính đối với Macquarie Securities, mặc dù số tiền cụ thể chưa được công bố công khai. Theo luật chứng khoán Úc, các tập đoàn có thể phải đối mặt với các khoản phạt đáng kể cho các lỗi báo cáo hệ thống.

Bán khống liên quan đến việc bán chứng khoán vay mượn với ý định mua lại sau đó với giá thấp hơn. Việc báo cáo đúng các hoạt động như vậy được coi là rất quan trọng cho sự minh bạch của thị trường và ngăn chặn khả năng thao túng thị trường.

Phản Ứng Của Công Ty và Bối Cảnh Rộng Hơn

Công ty con của Tập đoàn Macquarie đã thừa nhận các thủ tục tố tụng tại tòa án nhưng chưa đưa ra phản hồi chi tiết về các cáo buộc. Các nhà quan sát thị trường tài chính lưu ý rằng trường hợp này đại diện cho một phần của sự tập trung rộng hơn của cơ quan quản lý vào việc tuân thủ các hoạt động bán khống.

Trường hợp này diễn ra trong bối cảnh sự giám sát tăng cường đối với các hoạt động bán khống trên toàn cầu, với các cơ quan quản lý ở nhiều khu vực pháp lý thắt chặt giám sát các giao dịch này sau các sự kiện biến động thị trường trong những năm gần đây.

Các thủ tục tố tụng dự kiến sẽ có phiên điều trần ban đầu trong những tháng tới, với các chuyên gia pháp lý cho rằng trường hợp này có thể thiết lập các tiền lệ quan trọng cho các yêu cầu báo cáo trong thị trường tài chính Úc.