ออสเตรเลียเริ่มการต่อสู้ทางกฎหมายกับ Macquarie Securities สำหรับการละเมิดการรายงานการขายชอร์ต

หน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินของออสเตรเลียได้เริ่มดำเนินการทางกฎหมายกับ Macquarie Securities โดยกล่าวหาว่าบริษัทการเงินยักษ์ใหญ่ล้มเหลวในการรายงานกิจกรรมการขายชอร์ตอย่างถูกต้องในช่วงเวลาที่ยาวนาน

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ได้ยื่นฟ้องในศาลรัฐบาลกลาง โดยกล่าวหาว่า Macquarie Securities ละเลยที่จะรายงานธุรกรรมการขายชอร์ตที่ครอบคลุมอย่างถูกต้องระหว่างเดือนมกราคม 2012 ถึงสิงหาคม 2023

ข้อกล่าวหาความล้มเหลวในการรายงานอย่างเป็นระบบ

ตามที่หน่วยงานกำกับดูแลระบุ Macquarie Securities ล้มเหลวในการรายงานธุรกรรมมากกว่า 10,000 รายการอย่างถูกต้องต่อ Australian Securities Exchange (ASX) ในช่วงเวลาที่กล่าวถึง ธุรกรรมเหล่านี้ซึ่งมีมูลค่าประมาณ 850 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย (559 ล้านดอลลาร์สหรัฐ) ถูกกล่าวหาว่ารายงานผิดพลาดหรือไม่ได้รายงานเลย

ASIC ยังอ้างว่าธุรกรรมการขายชอร์ตหลายพันรายการถูกแท็กผิดในระบบภายในของ Macquarie เอง ซึ่งมีส่วนทำให้เกิดรูปแบบความไม่ถูกต้องในการรายงาน

“การระบุและรายงานการขายชอร์ตที่ครอบคลุมอย่างถูกต้องเป็นสิ่งสำคัญสำหรับความโปร่งใสและความสมบูรณ์ของตลาด” ASIC ระบุในเอกสารที่ยื่นต่อศาล “กรณีนี้เน้นย้ำถึงความสำคัญของสถาบันการเงินในการรักษาระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่แข็งแกร่ง”

ผลกระทบด้านกฎระเบียบและการเงิน

หน่วยงานกำกับดูแลกำลังเรียกร้องค่าปรับทางการเงินต่อ Macquarie Securities แม้ว่าจำนวนที่เฉพาะเจาะจงจะยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณะ ภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของออสเตรเลีย บริษัทสามารถเผชิญกับค่าปรับจำนวนมากสำหรับความล้มเหลวในการรายงานอย่างเป็นระบบ

การขายชอร์ตเกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ที่ยืมมาโดยมีเจตนาที่จะซื้อคืนในภายหลังในราคาที่ต่ำกว่า การรายงานกิจกรรมดังกล่าวอย่างถูกต้องถือเป็นสิ่งสำคัญสำหรับความโปร่งใสของตลาดและการป้องกันการบิดเบือนตลาดที่อาจเกิดขึ้น

การตอบสนองของบริษัทและบริบทที่กว้างขึ้น

บริษัทในเครือของ Macquarie Group ได้รับทราบถึงกระบวนการทางศาล แต่ยังไม่ได้ออกคำตอบโดยละเอียดต่อข้อกล่าวหา ผู้สังเกตการณ์ตลาดการเงินตั้งข้อสังเกตว่ากรณีนี้เป็นส่วนหนึ่งของการมุ่งเน้นด้านกฎระเบียบที่กว้างขึ้นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบในกิจกรรมการขายชอร์ต

กรณีนี้เกิดขึ้นท่ามกลางการตรวจสอบอย่างเข้มงวดมากขึ้นเกี่ยวกับการปฏิบัติการขายชอร์ตทั่วโลก โดยหน่วยงานกำกับดูแลในเขตอำนาจศาลหลายแห่งได้เพิ่มการกำกับดูแลธุรกรรมเหล่านี้หลังจากเหตุการณ์ความผันผวนของตลาดในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา

การดำเนินการนี้มีกำหนดการพิจารณาคดีเบื้องต้นในอีกไม่กี่เดือนข้างหน้า โดยผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายแนะนำว่ากรณีนี้อาจสร้างบรรทัดฐานที่สำคัญสำหรับข้อกำหนดการรายงานในตลาดการเงินของออสเตรเลีย