L'Australie lance une bataille juridique contre Macquarie Securities pour des violations de déclaration de ventes à découvert

Le régulateur des marchés financiers australien a engagé des poursuites judiciaires contre Macquarie Securities, accusant le géant financier de ne pas avoir correctement signalé les activités de vente à découvert sur une période prolongée.

La Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC) a intenté une action en justice devant le tribunal fédéral, alléguant que Macquarie Securities avait négligé de signaler avec précision les transactions de vente à découvert couvertes entre janvier 2012 et août 2023.

Défaillances systémiques présumées dans le reporting

Selon le régulateur, Macquarie Securities n’a pas signalé avec précision plus de 10 000 transactions à l’Australian Securities Exchange (ASX) pendant la période en question. Ces transactions, évaluées à environ 850 millions de dollars australiens (559 millions de dollars américains), auraient été soit mal signalées, soit non signalées du tout.

L’ASIC affirme en outre que des milliers de transactions de vente à découvert ont été incorrectement étiquetées dans les systèmes internes de Macquarie, contribuant à un schéma d’inexactitudes dans le reporting.

« L’identification et le reporting corrects des ventes à découvert couvertes sont essentiels pour la transparence et l’intégrité du marché », a déclaré l’ASIC dans son dépôt au tribunal. « Cette affaire souligne l’importance pour les institutions financières de maintenir des systèmes de conformité robustes. »

Implications réglementaires et financières

Le régulateur cherche à obtenir des sanctions financières contre Macquarie Securities, bien que le montant spécifique n’ait pas été divulgué publiquement. En vertu de la législation australienne sur les valeurs mobilières, les entreprises peuvent faire face à des amendes substantielles pour des défaillances systémiques dans le reporting.

La vente à découvert implique la vente de titres empruntés avec l’intention de les racheter plus tard à un prix inférieur. Le reporting approprié de ces activités est considéré comme crucial pour la transparence du marché et la prévention de la manipulation potentielle du marché.

Réponse de l’entreprise et contexte plus large

La filiale du groupe Macquarie a reconnu les procédures judiciaires mais n’a pas publié de réponse détaillée aux allégations. Les observateurs des marchés financiers notent que cette affaire représente une partie d’un focus réglementaire plus large sur la conformité dans les activités de vente à découvert.

L’affaire survient dans un contexte de surveillance accrue des pratiques de vente à découvert à l’échelle mondiale, les régulateurs de plusieurs juridictions renforçant la supervision de ces transactions à la suite d’événements de volatilité des marchés ces dernières années.

Les procédures sont prévues pour une audience initiale dans les mois à venir, et les experts juridiques suggèrent que l’affaire pourrait établir des précédents importants pour les exigences de reporting sur les marchés financiers australiens.